Комитеты Наблюдательного совета

Для предварительного рассмотрения наиболее важных вопросов, относящихся к компетенции Наблюдательного совета, и подготовки рекомендаций для принятия решений по таким вопросам в структуре Наблюдательного совета созданы следующие комитеты:

  • Комитет по аудиту;
  • Комитет по кадрам и вознаграждениям;
  • Комитет по стратегическому планированию;
  • Комитет по управлению рисками.

Комитеты в своей деятельности подотчетны Наблюдательному совету. Председатели комитетов представляют Наблюдательному совету отчеты о работе, проделанной комитетами, содержании рассмотренных вопросов и принятых решениях.

Состав Комитета по аудиту
Состав Комитета по кадрам и вознаграждениям
Состав Комитета по стратегическому планированию
Состав Комитета по управлению рисками

Комитет по аудиту

В целях предварительного рассмотрения вопросов, связанных с контролем финансово-хозяйственной деятельности, в структуре Наблюдательного совета создан Комитет по аудиту.

Основными задачами Комитета по аудиту являются повышение эффективности систем внутреннего контроля, управления рисками и корпоративного управления, обеспечение выполнения управленческих и контрольных функций Наблюдательного совета в вопросах функционирования данных систем, контроль достоверности бухгалтерской (финансовой) отчетности, а также деятельности внешнего аудитора и Службы внутреннего аудита.

Члены Комитета по аудиту и посещаемость

Большинство членов Комитета по аудиту являются независимыми неисполнительными директорами. Председатель Комитета по аудиту является независимым директором.

В течение 2017 года в составе Комитета произошло одно изменение: независимый член Наблюдательного совета Профумо А. вышел из состава Наблюдательного совета и Комитета (не избирался на годовом Общем собрании акционеров, состоявшемся 26.05.2017). Новые члены в состав Комитета по аудиту не вводились.

Состав Комитета по аудиту Информация о посещении заседаний Комитета по аудиту (проведено 4 очных заседания)
Мау В.А. (Председатель, независимый директор) 4
Уэллс Н. (независимый директор) 4
Иванова Н.Ю. 4
Директор, выбывший из состава Наблюдательного совета 26.05.2017
Профумо А. (независимый директор) 1

Деятельность Комитета по аудиту в 2017 году

В рамках своей компетенции Комитет по аудиту в 2017 году рассмотрел следующие вопросы:

  • Аудиторское заключение о годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности банка за 2016 год.
  • Заключение Ревизионной комиссии о результатах проверки финансово-хозяйственной деятельности банка за 2016 год.
  • Кандидатуру аудитора банка на 2017 год и 1 квартал 2018 года.
  • Распределение прибыли и рекомендации по размеру выплачиваемых дивидендов за 2016 год.
  • Информацию о внедрении банком МСФО 9 «Финансовые инструменты».
  • Информацию о результатах работы аудиторской компании «ПрайсвотерхаусКуперс Аудит».
  • Результаты проверок, проведенных Службой внутреннего аудита.
  • Утверждение Плана проверок Службы внутреннего аудита банка на 2018 год.
  • Утвержден План работы Комитета по аудиту на 2017–2018 годы.

Взаимодействие с Ревизионной комиссией

Для рассмотрения вопроса о результатах проверки финансово-хозяйственной деятельности банка на заседание Комитета по аудиту приглашается Председатель Ревизионной комиссии. Участие представителя Ревизионной комиссии в заседаниях Комитета по аудиту позволяет конструктивно и содержательно обсудить заключение ревизионной проверки, заслушать мнение о соответствии результатов финансово-хозяйственной деятельности банка реальному положению дел. В 2017 году Председатель Ревизионной комиссии принял участие в четырех заседаниях Комитета по аудиту.

Комитет по кадрам и вознаграждениям

В целях формирования эффективной системы вознаграждения, планирования преемственности и формирования профессионального состава Наблюдательного совета, исполнительных органов и иных ключевых руководящих работников банка в структуре Наблюдательного совета создан Комитет по кадрам и вознаграждениям.

Основными задачами Комитета по кадрам и вознаграждениям являются усиление кадрового состава и повышение эффективности работы Наблюдательного совета, подготовка предложений по формированию эффективной системы вознаграждения членов Наблюдательного совета, исполнительных органов банка и иных ключевых руководящих работников банка.

Члены Комитета по кадрам и вознаграждениям и посещаемость

Большинство членов Комитета по кадрам и вознаграждениям являются независимыми директорами. Председатель Комитета по аудиту является неисполнительным директором.

В течение 2017 года в составе Комитета по кадрам и вознаграждениям изменений не происходило.

Состав Комитета по кадрам и вознаграждениям Информация о посещении заседаний Комитета по кадрам и вознаграждениям (проведено 6 очных заседаний и 1 заочное)
Лунтовский Г.И. (Председатель, неисполнительный директор) 7
Мау В.А. (независимый директор) 7
Меликьян Г.Г. (независимый директор) 7

Деятельность Комитета по кадрам и вознаграждениям в 2017 году:

В рамках своей компетенции Комитет по кадрам и вознаграждениям в 2017 году рассмотрел следующие вопросы:

  • Поступившие от акционеров Сбербанка предложения о выдвижении кандидатов в Наблюдательный совет для избрания на годовом Общем собрании акционеров по итогам 2016 года.
  • Итоги самооценки эффективности деятельности Наблюдательного совета и Комитетов по итогам 2016 года.
  • Вопросы по системе преемственности членов Наблюдательного совета и исполнительных органов банка.
  • Вопросы о системе вознаграждения членов Наблюдательного совета, исполнительных органов банка и иных ключевых руководящих работников.
  • Проект Политики обеспечения преемственности членов Наблюдательного совета и подходы к подбору кандидатов в члены Наблюдательного совета.
  • О развитии практик корпоративного управления.
  • О благотворительной деятельности.
  • Утвержден План работы Комитета по кадрам и вознаграждениям на 2017–2018 годы.

Комитет по стратегическому планированию

В целях подготовки и представления рекомендаций Наблюдательному совету по вопросам стратегического развития банка в структуре Наблюдательного совета создан Комитет по стратегическому планированию.

Основными задачами Комитета по стратегическому планированию являются предварительный анализ вопросов определения стратегических целей деятельности банка, контроль реализации Стратегии развития банка, разработка рекомендаций Наблюдательному совету по ее корректировке, оценка эффективности деятельности банка в долгосрочной перспективе.

Члены Комитета по стратегическому планированию и посещаемость

Половина членов Комитета по стратегическому планированию являются независимыми неисполнительными директорами. Председатель Комитета по стратегическому планированию является неисполнительным директором.

В течение 2017 года в составе Комитета произошли следующие изменения:

  • Независимый член Наблюдательного совета Профумо А. вышел из состава Наблюдательного совета и Комитета (не избирался на годовом общем собрании акционеров, состоявшемся 26.05.2017).
  • В состав Комитета был введен независимый член Наблюдательного совета – Богуславский Л.Б.
  • В состав Комитета были введены также два неисполнительных директора – Скоробогатова О.Н. и Орешкин М.С.
Состав Комитета по стратегическому планированию Информация о посещении заседаний Комитета по стратегическому планированию (проведено 5 очных заседаний)
Кудрин А.Л. (Председатель, неисполнительный директор) 5
Греф Г.О. 5
Швецов С.А. 3
Гилман М.Г. (независимый директор) 5
Меликьян Г.Г. (независимый директор) 5
Уэллс Н. (независимый директор) 5
Ахо Э.Т. (независимый директор) 5
Директор, выбывший из состава Наблюдательного совета 26.05.2017
Профумо А. (независимый директор) 1
Директора, избранные в состав Наблюдательного совета 26.05.2017
Скоробогатова О.Н. 2
Орешкин М.С. 1
Богуславский Л.Б. (независимый директор) 3

Деятельность Комитета по стратегическому планированию в 2017 году:

В рамках своей компетенции Комитет по стратегическому планированию в 2017 году рассмотрел следующие вопросы:

  • О развитии корпоративной культуры.
  • О статусе Agile трансформации.
  • О реализации программы Кибербезопасность.
  • О создании инновационных сервисов на основе моделей и экспертизы рисков.
  • О результатах выполнения Стратегии развития Сбербанка на период 2014–2018 гг.
  • Об утверждении Стратегии развития Сбербанка 2020.
  • Проект новой редакции Дивидендной политики.
  • Вопросы управления дочерними и зависимыми обществами.
  • Утвержден План работы Комитета по стратегическому планированию на 2017–2018 гг.

Комитет по управлению рисками

В целях подготовки и представления рекомендаций Наблюдательному совету по вопросам управления рисками в структуре Наблюдательного совета создан Комитет по управлению рисками.

Основными задачами Комитета по управлению рисками является предварительное рассмотрение стратегии по управлению рисками банка и его Группы, аппетита к риску, а также проведение мониторинга реализации стратегии управления рисками и соблюдения риск-аппетита.

Члены Комитета по управлению рисками и посещаемость

Большинство членов Комитета по управлению рисками являются независимыми неисполнительными директорами. Председатель Комитета по управлению рисками является независимым директором.

В течение 2017 года в составе Комитета по управлению рисками произошло одно изменение: независимый член Наблюдательного совета Профумо А. вышел из состава Наблюдательного совета и Комитета (не избирался на годовом общем собрании акционеров, состоявшемся 26.05.2017). Новые члены в состав Комитета по управлению рисками не вводились.

Состав Комитета по управлению рисками Информация о посещении заседаний Комитета по управлению рисками (проведено: 8 очных и 4 заочных заседания)
Меликьян Г.Г. (Председатель, независимый директор) 12
Иванова Н.Ю. (неисполнительный директор) 11
Гилман М.Г. (независимый директор) 9
Уэллс Н. (независимый директор) 8
Ахо Э.Т. (независимый директор) 10
Директор, выбывший из состава Наблюдательного совета 26.05.2017
Профумо А. (независимый директор) 2

Деятельность Комитета по управлению рисками в 2017 году:

В рамках своей компетенции Комитет по управлению рисками в 2017 году рассмотрел следующие вопросы:

  • О применении подхода на основе внутренних рейтингов (ПВР).
  • Об актуализации Аппетита к риску ПАО Сбербанк и Группы Сбербанк.
  • Об актуализации Стратегии управления рисками и капиталом Группы Сбербанк.
  • О выполнении плана мероприятий по внутренним процедурам оценки достаточности капитала ПАО Сбербанк и Группы Сбербанк.
  • Рассмотрение Стратегии развития Сбербанка 2020.
  • О сценарии стресс-теста и результатах его применения.
  • Об уровне развития системы комплаенс, реализованных и планируемых мерах по управлению комплаенс рисками.
  • Отчеты по рискам.